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重庆北部新区科技创新股权投资引导基金管理暂行办法
来源: 发布时间:2016/10/10

第一章 总 则

第一条 为落实北部新区“二次创业”工作部署,推动北部新区科技创新,充分发挥财政资金的引导、聚集和放大效应,引导社会资本进入北部新区科技创新领域,根据国家有关规定并结合北部新区实际,特设立北部新区科技创新股权投资引导基金(以下简称引导基金),并制定本办法。

第二条 本办法所称引导基金是指由北部新区出资设立并按市场化方式运作的政策性基金。其资金主要来源于北部新区管委会(以下简称管委会)设立的“两江科技创新专项资金”,以及该专项资金运行中产生的收益。

第三条 引导基金实行决策与管理相分离的管理体制,按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则运行。引导基金与基金申请人合作设立私募股权投资基金(以下简称子基金),子基金主要投资于北部新区互联网、移动互联网、互联网金融、移动游戏、文化创意、云计算、大数据、机器人、物联网等高新技术、战略性新兴产业等领域。

 

第二章 机构职责

第四条 北部新区管委会成立引导基金管理办公室。引导基金管理办公室由分管科技工作的委领导兼任主任,科技创新局、财政局、监察室、审计局、产业促进局、现代服务业局、市场监督局、国税局、地税局、创新服务中心、高新创投公司等单位为成员单位,科技创新局承担具体工作。

第五条 引导基金管理办公室负责引导基金重大事项决策和协调。具体职责如下:

(一)审定引导基金的总体投资方案;

(二)选择基金管理人并按投资领域设立若干子基金;

(三)负责对子基金的监管和绩效评价;

(四)需要审定的其他重大事项。

第六条 科技创新局负责指导、监督创新中心的工作,并牵头推进项目库建设。

产业促进局、现代服务业局负责协助项目库建设,促进子基金与项目对接。

财政局、监察室、审计局等部门依规监督。

第七条 北部新区创新服务中心(以下简称创新中心)代表北部新区管委会履行引导基金出资人职责,全面负责引导基金的日常工作,具体负责:

(一)代行出资人职责,向子基金派驻出资人代表,监督子基金按照其《企业章程》、所签订的相关协议及本办法规定的引导基金政策目标要求进行投资运作;

(二)对引导基金拟合作的子基金进行尽职调查,向引导基金管理办公室提交报告;

(三)每季度末向引导基金管理办公室报告引导基金运行情况,及时报告运行过程中的重大事项;

(四)适时提出股权退出方案。

 

第三章 投资运作

第八条 科技创新局按照“区内优先、产业关联”的原则推荐基金申请人,引导基金管理办公室初审同意后,报请管委会审定。

第九条 基金申请人应具备以下基本条件:

(一)申请人及其关联方对申请设立的子基金出资额不低于北部新区出资额;

(二)基金管理人(申请人或其确定的基金管理人)需具备以下条件:至少有3名具备3年以上股权投资基金管理工作经验的专职高级管理人员;至少主导过3个以上成功股权投资的案例;

(三)子基金清算出现亏损时,申请人应保障引导基金的本金和固定收益。

第十条 引导基金对单一子基金的出资额原则上不超过2500万元;高新创投公司对引导基金合作设立的子基金等额跟投;引导基金、高新创投公司合计出资额原则不超过子基金规模的20%。

第十一条子基金的设立及运行应满足下列要求:

(一)子基金应在北部新区注册;

(二)子基金投资于北部新区企业的资金原则上不低于北部新区引导基金、高新创投公司合计出资额的1.5倍;

(三)子基金对一个企业股权投资的资金总额,原则上不超过该子基金资金总额的20%,不超过被投资企业总股权的30%(天使投资除外);

(四)引导基金、高新创投公司资金与其他出资人的资金应当按比例同步到位;

(五)子基金的存续期限原则上不超过5年,确需超过5年的,经引导基金管理办公室批准,可适当延长,总存续期限不得超过7年;

第十二条 引导基金参股子基金应当在《合伙协议》或《企业章程》等法律文件中明确下列事项:

(一)在有受让方的情况下,引导基金可以退出参股子基金;

(二)参股子基金的其他股东不得先于引导基金退出;

(三)引导基金管理人有权就子基金投资运作事宜进行监督;

(四)参股的子基金未按规定开展投资业务的,且协调无效的,引导基金有权退出。

第十三条 引导基金一般通过到期清算从子基金中实现退出,并从子基金中获取不低于银行同期基准利率+2%的固定回报。

当子基金不再需要引导基金的支持时,引导基金可适时选择退出(本金加收益)。引导基金所持份额按“价格优先”的原则转让给其它合伙人;同等价格条件下,申请人(含其确定的基金管理人)和高新创投公司按原出资比例享有优先受让权。

第十四条子基金依据章程或合伙协议约定进行投资、管理和退出。有下述情况之一的,引导基金可选择终止合作:

(一)未按章程或合伙协议约定进行投资的;

(二)与基金管理人签订合作协议超过1年,子基金管理团队未按约定程序和时间要求完成子基金设立手续的;

(三)子基金设立1年以后,未开展投资业务的;

(四)子基金的投资领域和阶段不符合子基金章程或合伙协议规定的;

(五)基金管理人发生实质性变化的。

 

第四章 管理监督

第十五条子基金应当委托有托管资质的商业银行担任子基金的基金托管人。托管银行按照托管协议,负责资产保管、资金拨付和结算等日常工作,并对投资活动进行动态监管;基金托管人应将其季度基金托管报告抄送基金管理办公室、创新中心。

第十六条 创新中心要加强对子基金的监管,密切跟踪其经营和财务状况,防范财务风险。创新中心不干预子基金的日常运作,但子基金的使用出现违法违规和偏离政策导向等情况时,可按协议终止与基金管理人的合作。

第十七条 基金管理人应每季度向创新中心提交《子基金运行报告》,并于每个会计年度结束后4个月内提交经注册会计师审计的《子基金年度会计报告》和《子基金年度投资执行情况报告》。

第十八条 创新中心应接受审计局或财政局委托的会计师事务所的审计检查。

 

第五章 附 则

第十九条 本暂行办法由科技创新局负责解释。

第二十条 本暂行办法自发布之日起实施。